巨景證券投顧公司存誤導(dǎo)性宣傳等諸多問題 被責(zé)令改正

1月15日，湖南證監(jiān)局披露對湖南巨景證券投資顧問有限公司(巨景證券投顧公司)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。

經(jīng)查，巨景證券投顧公司存在以下問題：對服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳;業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖、電話錄音等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號)第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。