湘電股份遭騙或損失高達(dá)5.6億信披晚 董事長(zhǎng)周健君遭警示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2019]23號(hào))顯示，2019年7月1日，湘潭電機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“湘電股份”，600416.SH)發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及經(jīng)濟(jì)合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》稱，公司全資子公司湘電國(guó)際貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)貿(mào)公司”)開(kāi)展的多筆紙漿貿(mào)易業(yè)務(wù)中，交易相對(duì)方涉嫌合同詐騙，涉及總金額約3.7億元。經(jīng)湘電股份自查，國(guó)貿(mào)公司可能承擔(dān)的損失風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到5.6億元。

根據(jù)湘電股份2019年7月4日發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及訴訟情況的公告》，以及2019年7月5日發(fā)布的《關(guān)于上海證券交易所對(duì)子公司涉及經(jīng)濟(jì)合同糾紛等事項(xiàng)問(wèn)詢函的回復(fù)公告》，湘電股份于2019年5月25日向湘潭市公安局岳塘分局報(bào)案，5月26日下午，交易相對(duì)方負(fù)責(zé)人已主動(dòng)投案。5月27日，國(guó)貿(mào)公司向相關(guān)法院提起了信用證欺詐糾紛訴訟，提請(qǐng)?jiān)V訟前財(cái)產(chǎn)保全。湘電股份未及時(shí)披露上述重大損失事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)湘電股份采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君作為公司董事長(zhǎng)、李怡文作為公司董事會(huì)秘書，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)周健君、李怡文采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君、李怡文應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

湘潭電機(jī)股份有限公司，是由湘潭電機(jī)集團(tuán)有限公司聯(lián)合其他六家股東于1999年12月份發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。2002年7月18日，湘電股份A股在上海證券交易所公開(kāi)發(fā)行，代號(hào)為600416。湘潭電機(jī)進(jìn)出口有限公司是湘潭電機(jī)股份有限公司的全資子公司,2016年5月25日,公司名稱由湘潭電機(jī)進(jìn)出口有限公司變更為湘電國(guó)際貿(mào)易有限公司。

截至2019年9月30日，湘潭電機(jī)集團(tuán)有限公司為湘電股份第一大股東，持有3.17億股，持股比例為33.54%。

周健君2019年3月13日至2021年4月22日正式擔(dān)任湘電股份董事長(zhǎng)(此前2018年12月24日至2019年3月12日擔(dān)任代理董事長(zhǎng))。同時(shí)擔(dān)任湘潭電機(jī)集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。目前未直接持有湘電股份股份。

李怡文2004年3月14日至2015年5月13日擔(dān)任湘電股份證券事務(wù)代表，并于2015年5月15日起擔(dān)任公司董事會(huì)秘書。目前未直接持有湘電股份股份。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;

(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);

(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;

(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)湘潭電機(jī)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2019】23號(hào)

湘潭電機(jī)股份有限公司、周健君、李怡文：

2019年7月1日，湘潭電機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“湘電股份”或“公司”)發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及經(jīng)濟(jì)合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》稱，公司全資子公司湘電國(guó)際貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)貿(mào)公司”)開(kāi)展的多筆紙漿貿(mào)易業(yè)務(wù)中，交易相對(duì)方涉嫌合同詐騙，涉及總金額約3.7億元。經(jīng)公司自查，國(guó)貿(mào)公司可能承擔(dān)的損失風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到5.6億元。

根據(jù)公司2019年7月4日發(fā)布的《關(guān)于子公司涉及訴訟情況的公告》，以及2019年7月5日發(fā)布的《關(guān)于上海證券交易所對(duì)子公司涉及經(jīng)濟(jì)合同糾紛等事項(xiàng)問(wèn)詢函的回復(fù)公告》，你公司于2019年5月25日向湘潭市公安局岳塘分局報(bào)案，5月26日下午，交易相對(duì)方負(fù)責(zé)人已主動(dòng)投案。5月27日，國(guó)貿(mào)公司向相關(guān)法院提起了信用證欺詐糾紛訴訟，提請(qǐng)?jiān)V訟前財(cái)產(chǎn)保全。公司未及時(shí)披露上述重大損失事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)湘電股份采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君作為公司董事長(zhǎng)、李怡文作為公司董事會(huì)秘書，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條規(guī)定，我局決定對(duì)周健君、李怡文采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2019年11月29日