華鐵股份(000976.SZ)凈利降7成無(wú)業(yè)績(jī)預(yù)告 董事長(zhǎng)石松山吃警示函

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕105號(hào))顯示，經(jīng)查，2019年4月26日，廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華鐵股份”，000976.SZ)發(fā)布了2018年年報(bào)，披露2018年度華鐵股份實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.46億元，較2017年同期下降70.52%。但華鐵股份未披露業(yè)績(jī)預(yù)告，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第二十五條的規(guī)定。

華鐵股份董事長(zhǎng)石松山、總裁王承衛(wèi)、財(cái)務(wù)總監(jiān)張璇，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)華鐵股份上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)華鐵股份及石松山、王承衛(wèi)、張璇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。華鐵股份及石松山、王承衛(wèi)、張璇應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)深圳證券交易所。

華鐵股份的前身為廣東開(kāi)平滌綸企業(yè)集團(tuán)股份有限公司,系1992年9月經(jīng)廣東省企業(yè)股份制試點(diǎn)聯(lián)審小組和廣東省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)以粵股審[1992]53號(hào)文批復(fù),以廣東省開(kāi)平滌綸企業(yè)集團(tuán)公司(國(guó)有獨(dú)資企業(yè))作為獨(dú)家發(fā)起人設(shè)立的股份有限公司。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2000]38號(hào)文,本公司于2000年4月25日至2000年5月8日,采用對(duì)法人配售和對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股7000萬(wàn)股,發(fā)行后股本增至23397萬(wàn)股,公司股票已于2000年6月1日在深圳證券交易所上市。2017年9月29日,公司名稱由“廣東開(kāi)平春暉股份有限公司”變更為“廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司”

石松山2018年9月29日至2019年3月8日擔(dān)任華鐵股份董事長(zhǎng)。王承衛(wèi)自2016年3月9日起擔(dān)任華鐵股份總裁。張璇自2018年9月29日起擔(dān)任華鐵股份財(cái)務(wù)總監(jiān)。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第二十五條規(guī)定：上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕105號(hào)

關(guān)于對(duì)廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司、石松山、王承衛(wèi)、張璇采取出具警示函措施的決定

廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司、石松山、王承衛(wèi)、張璇：

經(jīng)查，2019年4月26日，廣東華鐵通達(dá)高鐵裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華鐵股份)發(fā)布了2018年年報(bào)，披露2018年度華鐵股份實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)14,562.50萬(wàn)元，較2017年同期下降70.52%。但華鐵股份未披露業(yè)績(jī)預(yù)告，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第二十五條的規(guī)定。

華鐵股份董事長(zhǎng)石松山、總裁王承衛(wèi)、財(cái)務(wù)總監(jiān)張璇，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)華鐵股份上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)華鐵股份及石松山、王承衛(wèi)、張璇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)深圳證券交易所。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月29日